陕西证监局证券期货监管信息公开指南(试行)
作者:admin  文章来源:本站原创  更新时间:2019-03-14 15:52  浏览次数:71

  信息,根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)、《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》(以下简称《办法》),制订本指南。

  (五)陕西证监局行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等;

  (六)辖区内经中国证监会批准的证券、期货经营机构,基金管理公司,以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式;

  以上主动公开的信息,本局将通过中国证监会网站“监管信息公开”栏目予以公开。公民、法人和其他组织可以直接通过中国证监会网站点击浏览、查阅。

  根据《办法》的规定,除主动公开的监管信息外,公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向陕西证监局申请获取相关监管信息。申请人应注意区分申请监管信息与业务咨询、信访投诉、新闻采访申请、司法机关等国家机关查询复制监管资料等的区别,依申请公开的监管信息范围由《办法》的有关条款界定。除此之外,业务咨询、信访投诉、新闻采访申请等仍按原有渠道和程序进行办理。按照有关法规规定,陕西证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人和其他组织的投资咨询应向有关专业机构申请办理。

  我局自2008年5月1日起正式受理陕西证监局监管信息公开申请,受理部门为陕西证监局办公室。

  办公时间:9:00-12:00,13:00-17:00(节假日、公休日除外)。

  公民、法人或其他组织申请人根据《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》的要求提出监管信息公开申请时,应提供其身份证、营业执照或其他可证明身份资料复印件(原件备查),并填写《陕西证监局证券期货监督管理信息公开申请表》(见附件)。申请表可向受理机构申请领取或自行复制,也可通过中国证监会陕西监管局网站下载电子版本。申请表应填写准确、完整、清晰、规范。

  申请人可以到陕西证监局监管信息公开受理部门填写《陕西证监局证券期货监督管理信息公开申请表》,申请获取相关监管信息。

  申请人可在网上下载、现场领取或自行复制《陕西证监局证券期货监督管理信息公开申请表》,并按要求填写,通过信函方式邮寄至陕西证监局办公室。如选择信函申请,请在信封左下角注明“监管信息公开申请”字样。

  申请人可以登陆公开在线申请平台提出申请。申请人通过电子邮件申请的,请下载《申请表》发往邮箱自2019年2月28日起停止接收信息公开申请。

  陕西证监局收到《陕西证监局证券期货监督管理信息公开申请表》后对申请表进行形式审查。申请表不符合形式规范要求的,及时告知申请人补正或重新申请;申请表符合形式规范要求的,于15个工作日内作出答复(遇特殊情况,答复期限可延长15个工作日)。

  4.不属于本局监管信息的,告知申请人,能够确定公开机关的,告知申请人该机关的名称、联系方式;

  7.可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、经济安全和社会稳定的,告知申请人不予答复。

  我局认为申请公开的监管信息涉及商业秘密、个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方的意见;第三方不同意公开的,不得公开。但是,我局认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,可以予以公开,并将决定公开的监管信息内容和理由书面通知第三方。监管信息涉及第三方权益的,征求第三方意见所需时间不计算在上述期限内。

  陕西证监局按国家有关规定向申请人收取依申请公开监管信息过程中发生的检索、复制、邮寄等费用。

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